行政処分 - エムケイ投資顧問

金融機関名：エムケイ投資顧問
年度：平成14年度
公表日：H14.11.27
業態１：金融商品取引業者等
業態２：投資助言・代理業者
根拠法令：投資顧問業法
処分の種類：業務停止命令
処分原因：営業報告書虚偽記載
対策：業務停止
主たる契機：法令違反
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金融機関名 公表日 処分分類 原因
ＵＦＪホールディングス H14.10.18 業務改善命令 13年度の中小企業向け貸出が減少し、かつ、目標達成に向けた実効性のある施策が十分に講じられたとは認め難いこと
あさひ銀行 H14.10.18 業務改善命令 13年度の中小企業向け貸出が減少し、かつ、目標達成に向けた実効性のある施策が十分に講じられたとは認め難いこと
藍澤證券 H14.11.26 業務改善命令 取引一任勘定取引
藍澤證券 H14.11.26 業務停止命令 取引一任勘定取引
エムケイ投資顧問 H14.11.27 業務停止命令 営業報告書虚偽記載
小島総業 H14.12.13 業務停止命令 高金利、広告等
三木証券 H14.12.17 業務改善命令 虚偽又は誤解を生ぜしめるべき行為
八千代銀行 H14.12.20 業務改善命令 職員による横領
静岡中央銀行 H14.12.20 業務改善命令 不適切な保険募集
ビー･エヌ－・ピー･パリバ証券会社東京支店 H14.12.6 業務改善命令 作為的相場形成


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